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(附上期中奖名单)债券投资者权益保护教育(六)

[2017-12-19 08:30:30] 来源:通吃岛证券 股票分析|股票投资 点击量:
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导读:前 言近年来, 我国债券市场规模迅速扩大, 投资者参与债券投资的热情高涨, 但随着经济下行压力的加大, 债券违约风险事件逐渐多发。 为切实保护债券投资者合法权益, 引导债券投资者树立理性投资观念, 帮助投资者客观认识债券市场特点与规律, 不断增强风险防范意识和依法维权意识, 我们收集整理了投资者较为

前 言

近年来, 我国债券市场规模迅速扩大, 投资者参与债券投资的热情高涨, 但随着经济下行压力的加大, 债券违约风险事件逐渐多发。 为切实保护债券投资者合法权益, 引导债券投资者树立理性投资观念, 帮助投资者客观认识债券市场特点与规律, 不断增强风险防范意识和依法维权意识, 我们收集整理了投资者较为关注的59个问题, 内容涉及基础知识、 发行交易、 投资风险、 投资者保护等方面。 现将这些问题解答汇编成册, 供大家参考。

为期五天有奖知识问答结束了,

从今天起,

小盛还会继续为大家呈现相关的知识哦~

二十六

发行公司债券是否需要进行信用评级?

为公开发行公司债券进行信用评级,

资信评级机构应承担哪些职责?


答:

公开发行公司债券,发行人应当委托具有从事证券业务资格的资信评级机构进行信用评级。非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定, 并在债券募集说明书中披露。


资信评级机构为公开发行公司债进行信用评级,应当符合以下规定:


一是按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告。


二是在债券存续 期间,应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。资信评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告,且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯。


三是应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告。

二十七

投资者想参与交易所公司债券交易,

如何办理开户?


答:

投资者参与上海、深圳证券交易所公司债券交易,目前主要是通过上海 、深圳市场A股账户进行。


符合相关资格条件的境内自然人、境内港澳台居民、获得中国永久居留权的外国人、境内法人、境内非法人机构,通过开户代理机构办理A股账户开立业务。符合相关资格条件的证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等金融机构及其发行的理财产品 ,例如证券公司资产管理产品 、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、企业年金计划、养老金产品、全国社会保障基金投资组合、地方社保基金、私募基金、合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等,应当前往中国结算北京、上海或深圳分公司柜台办理A股账户开立业务。具体资格条件、申请材料及办理流程参见《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》相关规定。

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