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划重点!私募基金管理人登记新规干货整理:要求私募在登记完成后10个工作日内联系当地证监局

[2017-12-23 07:20:20] 来源:通吃岛证券 股票分析|股票投资 点击量:
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导读:2017年12月22日,中国证券基金业协会在“资产管理业务综合报送平台”发布了新版《私募基金管理人登记须知》。新版须知明确重点事项规范性标准,包含申请私募的实缴资本、高管、经营场所、名称、经营范围、法律意见书等要求,并列明了不予登记的6大情形、所涉律师公示制度。懂私募注意到,新版须知还明确了首只产品

2017年12月22日,中国证券基金业协会在“资产管理业务综合报送平台”发布了新版《私募基金管理人登记须知》。新版须知明确重点事项规范性标准,包含申请私募的实缴资本、高管、经营场所、名称、经营范围、法律意见书等要求,并列明了不予登记的6大情形、所涉律师公示制度。懂私募注意到,新版须知还明确了首只产品不能是顾问产品、高管不得随意兼职、完成首只产品备案前不得变更实控人等,并要求私募在完成登记后10个工作日内和当地证监局取得联系。懂私慕发现,新版须知与旧版对比,新版主要是增加和完善了如下两大部分内容:

一、增加“六、私募基金管理人不予登记情形”以及“被不予登记机构所涉律师事务所、律师情况公示工作机制”等两部分内容。

该部分内容主要来自基金业协会2017年11月3日发布《私募基金登记备案相关问题解答(十四)》中的规定。《问答十四》明确了不予办理私募基金管理人登记的六种情形,同时将对不予登记申请机构及所涉律师事务所进行公示。前天(2017年12月20日),基金业协会就公布了首批73家

不予登记的申请机构及所涉律所情况。

二、在“八、私募基金管理人登记完成应特别知悉事项”项下补充了两点内容:

1、增加一个书面承诺要求。

自私募基金登记备案相关问题解答(十四)发布之日起,申请私募基金管理人登记的机构应当书面承诺:申请登记机构保证其组织架构、管理团队的稳定性,在备案完成第一只基金产品前,不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更;不随意更换总经理、合规风控负责人等高级管理人员。法律法规另有规定或发生不可抗力情形的除外。

2、要求私募基金管理人10个工作日内联系当地证监局。

根据现行监管要求,请完成登记的私募基金管理人在 10个工作日内与注册地所属中国证监会派出机构地方证监局私募监管相关处室取得联系,相关联系方式参见系统登录后的“私募基金管理人登记须知”界面。

当然,新版须知除了上述重大新增,还有其他重要内容,原文太长,就不在这里一一展开了,要看原文的,可以点击阅读原文查看,为了让大家快速读懂监管层的要求,就让懂私慕来为大家划下重点吧~



1

申请机构总体性要求

信息真实准确完整

提供的所有材料及信息(含系统填报信息)应真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

涉及环节:

(1)私募基金管理人登记

(2)基金备案

(3)持续信息更新

配合协会核查

协会可以对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查,申请机构应当予以配合。

核查方式:

(1)约谈高级管理人员

(2)现场检查

(3)向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等

严格遵守7大法规

申请机构及其从业人员应严格遵守私募基金相关法律法规和自律规则的相关规定 ,自愿接受协会自律管理 ,配合协会自律检查。

7大法规:

(1)《证券投资基金法》

(2)《私募投资基金监督管理暂行办法》

(3)《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

(4)《私募投资基金信息披露管理办法》

(5)《私募投资基金管理人内部控制指引》

(6)《私募投资基金募集行为管理办法》

(7)《私募投资基金合同指引管理办法》

前后自治 签章齐全

申请材料在真实、准确、完整的前提下应保持与系统填报信息(资产管理业务综合报送平台和从业人员管理平台)一致,填报材料和系统信息应前后自洽,重要章程、制度文件、说明材料应签章齐全。


2

申请机构运营要求

满足申请条件

申请机构应符合《私募基金登记备案相关问题解答(二)》的条件。

符合条件:

(1)高管人员具有相应的投资管理从业经历;

(2)基金管理人具备适当资本,依能够支持其基本运营;

(3)机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

确保实缴资本金充裕

申请机构应确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转,且相关资本金应覆盖一段时间内的日常运营开支。

律师事务所应当对私募基金管理人是否具备从事私募基金业务所需的资本金、资本条件等进行尽职调查并出具专业法律意见。

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